- A+
证券公司 从业人员炒股违法违规行为专项整治工作领导小组办公室发布通知，决定对证券公司从业人员开展为期三个月的股票账户交易监管专项整治。其中，包括对对于违规炒作次新股、利用未公开信息交易等情形，要求证券公司不得参与新股申购、配售等活动。同时，要求证券公司不得通过协议转让、、大宗交易等方式减持股份。
一：证券公司从业人员炒股违规案例
感谢邀请。
一开始的时候很多人都看成了1700万亏成了20万，然后主题应该是惋惜。万万没想到，1700万只亏了20万，估计是风险意识高，仓位管理的很好没有重仓买入。
故事女主角是证券公司的员工，这个也不是重点，重点是她爸股票账户有1700万，典型的富家子女呀。有人说，家里这么有钱了，证券公司这份工作不做也罢。可是，身为从业人员用家里的股票账户进行操作买卖，无论是否涉及内幕消息和盈亏情况如何，按照相关法规这都是违规的。
从新闻媒体爆出的证券从业人员炒股案例来看，通常都是看到他们是亏损的。在股市中，无论你是专业人士还是普通人最终的结果还是差不多呀，所以这件事也警示了我们：不要去迷信权威。
当然，证券从业人员不能去炒股这一点也是值得商榷的，自己都不去试一试怎么知道股市的深浅，比客户还外行的话怎么去服务？当然，这条规则更多是防范老鼠仓和代客理财的乱象，不过这间接也保护了从业人员，毕竟没让他们在股市里亏损呀。
欢迎留言说说你们的观点，我们评论区见，朋友们赞同的话就给一个赞支持下哟。
二：证券公司从业人员炒股会怎么样考过了从业资格，仅仅是资格，跟炒股没关系。
进入证券公司，那你就是从业人员了，那就不能炒了。
啊……，学习了，我有个小问题？但是如果用别人的身份证呢？
领了证就不能炒了，进了公司没领证还能炒，但是规定没领证不能进公司。领了证继续炒没查到没事，查到了就麻烦了。
领了证就不能炒了，进了公司没领证还能炒，但是规定没领证不能进公司。领了证继续炒没查到没事，查到了就麻烦了。
希望对你有所帮助，望采纳。
2对 但是这只是原则上的。如果说连自己都没在炒股怎么去服务别人呢？
三：证券公司从业人员炒股刑事责任不能接家长账户炒股或者不能替客户理财有规定的，但是能不能炒期货好像没有什么法律上的规定，理论上是可以的，好像是不能不能开证券户，具体的我也不是特别清楚，但是有期货从业人员不能炒期货，证券从业人员不能炒股票的法律规定，所以证券从业人员应该是可以做期货的，你可以找个做期货的平台问问，比如说好的**平台。 2
四：证券公司从业人员炒股,公司监管不力
经过近3年等待，浙商证券IPO终于过会。不过，证监会也对其提出询问：包括发行人在委托理财、投资顾问和投资银行业务持续督导等方面的违规行为及诉讼纠纷产生的原因；发行人评级下调的影响，内控方面是否存在重大缺陷；发行人为子公司提供流动性是否合法合理性等。
证监会的询问也不无道理。据北京时间“零时差”了解，浙商证券在冲刺A股IPO时，也确实问题缠身，包括保荐项目被退市、代客炒股、私募债兑付风险、国海证券“萝卜章”等。
对此，北京时间“零时差”采访了浙商证券相关工作人员，对方则表示，答案都在招股说明书里。但北京时间“零时差”发现，浙商证券对内控方面的询问给出的解释为：“经核查,保荐机构认为:浙商证券按照《企业内部控制基本规范》及相关规定、中国证券监督管理委员会《证券公司内部控制指引》及相关具体规范,于 2016年12月 31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。”
因*ST国恒退市曾收到警示函
公开资料显示，*ST国恒因在2011年至2013年，连续三个会计年度经审计的净利润为负值，其股票自2014年7月17日起暂停上市。
2015年4月，*ST国恒披露的2014年度经审计财务会计报告显示，该公司暂停上市后首个会计年度经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-0.72亿元，营业收入为783万元，担任*ST国恒2014年度审计工作的亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)出具了无法表示意见类型的年度审计报告。
*ST国恒上述情形触及《股票上市规则》第14.4.1条规定的终止上市条件。依据规则及深交所上市委员会审核意见，深交所于2015年5月21日对公司股票作出了终止上市决定，*ST国恒股票已于2015年5月29日进入退市整理期交易。
*ST国恒的上市保荐人正是招商证券。因未对*ST国恒尽到持续督导义务，浙商证券及其两位保荐代表人也因此收到了天津证监局出具的警示函。
员工代客炒股多次受监管
证券从业人员代客炒股一直是证监会明令禁止的行为，浙商证券员工却因代客炒股多次受到处罚。
今年5月9日，有媒体报道，苏海明曾任浙商证券股份有限公司江苏分公司总经理助理。金光华是一位“牛散”，经苏海明的介绍在浙商证券开户并存入5000万元后，签订了《投顾服务协议》，而该协议并不保障本金安全，且设定了亏损到10%就终止操作。
然而，之后金光华账户本金却出现大额亏损。在多次交涉后，双方签署了一份补充协议书，对金光华的账户进行“保本”。
值得一提的是，这份补充协议也未能带给金光华“安全”。随后前来和金光华谈判的浙商证券总部工作人员告知金光华，签订《投顾服务协议》和《补充协议》是苏海明个人行为，其涉嫌伪造印章已被浙江警方立案侦查。
近日，浙江证监局下发了《关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，决定称，“苏海明在2015年12月至2016年12月期间存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为；而公司对客户账户异常交易预警信息处理不到位，未能及时发现并纠正员工错误；公司对江苏分公司员工苏海明的入职管理及执业行为管理不到位，未能有效防范和控制员工违法违规风险。上述行为违反了《证券法》等相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。”
该决定还提及，“上述事实反映出你公司全员合规文化尚未有效建立，个别员工风险意识薄弱。在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面，存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题。并对员工是否存下私下接受客户买卖证券行为进行全面检查及整顿。”
其实，这已不是浙商证券员工第一次代客理财被曝光。在2016年2月，浙江证监局也曾披露，浙商证券原监事长李坚路私下接受客户委托理财并引发了纠纷。
净资产负债率高达285.1%子公司曾发生流动性不足
资料显示，浙商证券的营业部主要集中在浙江省内，旗下拥有多个子公司，主要业务涉及经纪业务、融资融券、实业投资、商品期货等。其成功通过IPO审核也被称为首家登陆资本市场的“浙江系”券商。
2016年，浙商证券实现营业收入45.95亿元，归属于母公司股东的净利润12.41亿元，分别同比小幅下滑25.8%和32.4%，降幅大幅低于行业平均水平。从总量上看，公司营收及净利润规模与东北证券相当，位列上市券商中游水平。
此外，北京时间“零时差”发现，浙商证券的资产负债率近两年出现快速上升。数据显示，截止2016年末，浙商证券总负债达441.72亿元，净资产负债率高达285.1%。而2015年、2014年，其净资产负债率分别为259.02%、199.01%。反映出浙商证券亟需通过IPO补充资本金降低杠杆率。
面对如此高的净资产负债率，有业内人士向北京时间“零时差”表示，净资产负债率高，是一种高风险、高回报的财务结构，目前浙商证券的净资产负债率对于券商而言略显高。
据悉，目前浙商证券净资本70.57亿元，与其他A股上市券商相比，排名居于倒数第一位。
对浙商证券资金紧张，证监会也在询问问题中提及，“请发行人代表进一步说明，报告期发行人子公司浙江浙商证券资产管理有限公司发生流动性不足的原因，发行人向其提供流动性支持款的合法合规性，相关的内部控制制度及其有效性。请保荐代表人发表核查意见。”
不过，如果浙商证券成功发行，其负债率水平将大幅下滑。
文/齐文健
